สวัสดีครับ เบื้องต้นอยากหาเพื่อนร่วมสอบ ใบอนุญาต Fa จากสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทยด้วยกันครับ
เรียนทั้งหมด 10 วิชาครับ
โครงสร้างหลักสูตร
1. จรรยาบรรณและความรู้ด้านต่าง ๆ ของที่ปรึกษาทางการเงิน
1.1 หน้าที่ของที่ปรึกษาทางการเงิน และความเป็นอิสระของที่ปรึกษาทางการเงิน
1.2 คุณสมบัติของที่ปรึกษาทางการเงิน
1.2.1 จรรยาบรรณ
1.2.2 ความรู้พื้นฐาน
1.3 ภาพรวมของขั้นตอนการทำงานของที่ปรึกษาทางการเงิน
1.3.1 การออกและเสนอขายหลักทรัพย์
- การเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนเป็นครั้งแรก (IPO)
- การออกและเสนอขายหลักทรัพย์กรณีเสนอขายต่อบุคคลในวงจำกัด (PP)
- การออกและเสนอขายหลักทรัพย์กรณีเสนอขายต่อประชาชน (PO)
1.3.2 การเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ
1.3.3 การเป็นที่ปรึกษาของผู้ถือหุ้นรายย่อย
1.4 การให้คำแนะนำในการกำกับและดูแลกิจการที่ดี (Good Corporate Governance)
2. แนวทางการทำ Due Diligence สำหรับที่ปรึกษาทางการเงิน
3. ความรู้ทางด้านการบัญชีสำหรับที่ปรึกษาทางการเงิน
3.1 พื้นฐานในการจัดทำและส่วนประกอบของงบการเงิน
3.1.1 งบดุล
3.1.2 งบกำไรขาดทุน
3.1.3 งบกระแสเงินสด
3.1.4 งบแสดงการเปลี่ยนแปลงฐานะการเงิน
3.1.5 นโยบายการบัญชีและหมายเหตุประกอบงบการเงิน
3.2 หลักการบัญชีและมาตรฐานการบัญชีที่สำคัญที่มีผลกระทบต่อส่วนประกอบของงบการเงิน
3.2.1 การด้อยค่าของสินทรัพย์
3.2.2 การรายงานผลการดำเนินงาน
3.2.3 งบการเงินรวม
3.2.4 มาตรฐานการบัญชีสากลที่จะมีผลกระทบต่องบการเงิน
3.3 หลักการเปิดเผยข้อมูลที่สำคัญ เช่น
3.3.1 รายการนอกงบดุล หนี้สินที่อาจเกิดขึ้น ภาระผูกพันต่าง ๆ
3.3.2 รายการธุรกิจกับกิจการที่เกี่ยวข้องกัน
3.3.3 การแสดงรายการและเปิดเผยข้อมูลของตราสารทางการเงิน
3.4 การอ่านรายงานผู้สอบบัญชี
3.4.1 กรณีเน้นเหตุการณ์
3.4.2 กรณีมีเงื่อนไข ไม่แสดงความเห็นหรือแสดงความเห็นว่างบการเงินผิด
4. ความรู้ด้านกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับผู้ลงทุนและบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์
4.1 พ.ร.บ. มหาชน
4.1.1 หน้าที่และความรับผิดชอบของกรรมการ
4.1.2 สิทธิของผู้ถือหุ้น
4.1.3 การเพิ่มทุน / การลดทุน
4.1.4 ข้อบังคับของบริษัท
4.2 พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
4.2.1 ความรับผิดในการเสนอขายหลักทรัพย์
4.2.2 บทลงโทษการไม่ปฏิบัติตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์
5. การออกและเสนอขายหลักทรัพย์
5.1 หน้าที่ของที่ปรึกษาทางการเงิน และความเป็นอิสระของที่ปรึกษาทางการเงิน
5.2 พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับการออกและเสนอขายหลักทรัพย์
5.2.1 หลักการ – คุ้มครองผู้ลงทุน
5.2.2 กรอบในการกำกับดูแล
5.3 หลักเกณฑ์และขั้นตอนการออกและเสนอขายหุ้นสามัญ
5.4 หลักเกณฑ์และขั้นตอนการออกและเสนอขายกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (IFF) และกองทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REIT)
5.5 เกณฑ์และขั้นตอนการออกและเสนอขายหลักทรัพย์อื่น
5.5.1 หุ้นกู้
5.5.2 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นหรือหุ้นกู้
5.5.3 หุ้นกู้ที่เสนอขายแก่ผู้ลงทุนในต่างประเทศ
5.5.4 ตั๋วเงิน
5.5.5 การออกหลักทรัพย์เพื่อรองรับธุรกรรม Securitization
5.5.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิ ในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนที่โอนสิทธิได้
5.5.7 ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์
5.5.8 ออปชั่น (Option)
5.6 หลักเกณฑ์และขั้นตอนการออกและเสนอขายหลักทรัพย์ให้แก่กรรมการและพนักงาน (ESOP)
5.6.1 การเสนอขายหลักทรัพย์ให้แก่กรรมการ/พนักงาน ในประเทศไทยโดยบริษัทไทย
5.6.2 การเสนอขายหลักทรัพย์ให้แก่กรรมการ/พนักงาน ในประเทศไทยโดยบริษัทต่างประเทศ
5.7 ภาระหน้าที่หลังการเสนอขาย
5.7.1 หุ้นสามัญ
5.7.2 REIT
5.7.3 หลักทรัพย์อื่นที่ไม่ใช่หุ้นสามัญ
5.7.4 ESOP
5.8 การขจัดความขัดแย้งทางผลประโยชน์
5.9 แนวทางการพิจารณาระบบการกำกับดูแลที่ดี ระบบการตรวจสอบภายใน
5.10 กรณีศึกษา และ Workshop
6. การนำหลักทรัพย์เข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์
6.1 บทบาทตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
6.2 สิทธิประโยชน์ของการจดทะเบียนใน SET/mai
6.3 ขั้นตอนการนำหลักทรัพย์เข้าจดทะเบียน
6.4 หลักเกณฑ์ในการรับหลักทรัพย์จดทะเบียนใน SET/mai
6.4.1 หลักเกณฑ์เชิงปริมาณ
6.4.2 หลักเกณฑ์เชิงคุณภาพ
6.4.3 เกณฑ์โครงการสาธารณูปโภคพื้นฐาน
6.4.4 ข้อกำหนดอื่น ๆ
6.5 หลักเกณฑ์ในการรับหลักทรัพย์ประเภทอื่นที่มิใช่หุ้นสามัญ
7. การเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ
7.1 หน้าที่ของที่ปรึกษาทางการเงิน และความเป็นอิสระของที่ปรึกษาทางการเงิน
7.2 พ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ มาตรา 245-259
7.3 ประกาศที่เกี่ยวข้อง
7.3.1 หลักการของประกาศ
7.3.2 สาระสำคัญของประกาศ
7.3.2.1 การรายงานการได้มาและจำหน่ายไป
7.3.2.2 การทำคำเสนอซื้อ
7.3.2.3 การประกาศเจตนาทำคำเสนอซื้อ
7.3.2.4 รายละเอียดการเสนอซื้อ
7.3.2.5 ความเห็นของกิจการเกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อ
7.3.2.6 ข้อบังคับหลังการทำคำเสนอซื้อ
7.3.2.7 การยกเว้นการทำคำเสนอซื้อ
7.3.2.8 การขอผ่อนผันการทำคำเสนอซื้อ
7.3.3 แบบรายงานที่เกี่ยวข้อง
8. การเปิดเผยสารสนเทศ
8.1 นโยบายการเปิดเผยสารสนเทศ
8.2 การได้มาและจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์
8.3 รายการที่เกี่ยวโยงกัน
8.4 การเพิกถอนหลักทรัพย์
8.5 กรณีศึกษา และ Workshop
9. การกำกับดูแลกิจการที่ดี
9.1 ความหมายและองค์ประกอบของการมีการกำกับดูแลกิจการที่ดี
9.2 หลักการและแนวปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีสำหรับบริษัทจดทะเบียน
9.3 กฏหมายและกฏเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับการกำกับดูแลกิจการที่ดี ได้แก่
9.3.1 พ.ร.บ. บริษัทมหาชนจำกัด
9.3.2 พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
9.3.3 ประกาศ/ข้อกำหนดที่เกี่ยวข้อง
10. ความรู้เพิ่มเติม
10.1 เอกสารเรื่อง หลักเกณฑ์ในการรับตราสารหนี้ขึ้นทะเบียนในศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้ไทย
10.2 ความรู้เพิ่มเติมอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง
หากท่านใดทำงานด้านนี้และกำลังไปเตรียมตัวสอบหรือเคยสอบมาแล้ว สนใจแชร์ประสบการณ์หรือช่วยติว ได้ก็จะดีมากครับ
- หลังไมค์กันได้นะครับ -
ขอบคุณครับ
หาเพื่อนร่วมสอบ License FA (Financial Advisor)
เรียนทั้งหมด 10 วิชาครับ
โครงสร้างหลักสูตร
1. จรรยาบรรณและความรู้ด้านต่าง ๆ ของที่ปรึกษาทางการเงิน
1.1 หน้าที่ของที่ปรึกษาทางการเงิน และความเป็นอิสระของที่ปรึกษาทางการเงิน
1.2 คุณสมบัติของที่ปรึกษาทางการเงิน
1.2.1 จรรยาบรรณ
1.2.2 ความรู้พื้นฐาน
1.3 ภาพรวมของขั้นตอนการทำงานของที่ปรึกษาทางการเงิน
1.3.1 การออกและเสนอขายหลักทรัพย์
- การเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนเป็นครั้งแรก (IPO)
- การออกและเสนอขายหลักทรัพย์กรณีเสนอขายต่อบุคคลในวงจำกัด (PP)
- การออกและเสนอขายหลักทรัพย์กรณีเสนอขายต่อประชาชน (PO)
1.3.2 การเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ
1.3.3 การเป็นที่ปรึกษาของผู้ถือหุ้นรายย่อย
1.4 การให้คำแนะนำในการกำกับและดูแลกิจการที่ดี (Good Corporate Governance)
2. แนวทางการทำ Due Diligence สำหรับที่ปรึกษาทางการเงิน
3. ความรู้ทางด้านการบัญชีสำหรับที่ปรึกษาทางการเงิน
3.1 พื้นฐานในการจัดทำและส่วนประกอบของงบการเงิน
3.1.1 งบดุล
3.1.2 งบกำไรขาดทุน
3.1.3 งบกระแสเงินสด
3.1.4 งบแสดงการเปลี่ยนแปลงฐานะการเงิน
3.1.5 นโยบายการบัญชีและหมายเหตุประกอบงบการเงิน
3.2 หลักการบัญชีและมาตรฐานการบัญชีที่สำคัญที่มีผลกระทบต่อส่วนประกอบของงบการเงิน
3.2.1 การด้อยค่าของสินทรัพย์
3.2.2 การรายงานผลการดำเนินงาน
3.2.3 งบการเงินรวม
3.2.4 มาตรฐานการบัญชีสากลที่จะมีผลกระทบต่องบการเงิน
3.3 หลักการเปิดเผยข้อมูลที่สำคัญ เช่น
3.3.1 รายการนอกงบดุล หนี้สินที่อาจเกิดขึ้น ภาระผูกพันต่าง ๆ
3.3.2 รายการธุรกิจกับกิจการที่เกี่ยวข้องกัน
3.3.3 การแสดงรายการและเปิดเผยข้อมูลของตราสารทางการเงิน
3.4 การอ่านรายงานผู้สอบบัญชี
3.4.1 กรณีเน้นเหตุการณ์
3.4.2 กรณีมีเงื่อนไข ไม่แสดงความเห็นหรือแสดงความเห็นว่างบการเงินผิด
4. ความรู้ด้านกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับผู้ลงทุนและบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์
4.1 พ.ร.บ. มหาชน
4.1.1 หน้าที่และความรับผิดชอบของกรรมการ
4.1.2 สิทธิของผู้ถือหุ้น
4.1.3 การเพิ่มทุน / การลดทุน
4.1.4 ข้อบังคับของบริษัท
4.2 พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
4.2.1 ความรับผิดในการเสนอขายหลักทรัพย์
4.2.2 บทลงโทษการไม่ปฏิบัติตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์
5. การออกและเสนอขายหลักทรัพย์
5.1 หน้าที่ของที่ปรึกษาทางการเงิน และความเป็นอิสระของที่ปรึกษาทางการเงิน
5.2 พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับการออกและเสนอขายหลักทรัพย์
5.2.1 หลักการ – คุ้มครองผู้ลงทุน
5.2.2 กรอบในการกำกับดูแล
5.3 หลักเกณฑ์และขั้นตอนการออกและเสนอขายหุ้นสามัญ
5.4 หลักเกณฑ์และขั้นตอนการออกและเสนอขายกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (IFF) และกองทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REIT)
5.5 เกณฑ์และขั้นตอนการออกและเสนอขายหลักทรัพย์อื่น
5.5.1 หุ้นกู้
5.5.2 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นหรือหุ้นกู้
5.5.3 หุ้นกู้ที่เสนอขายแก่ผู้ลงทุนในต่างประเทศ
5.5.4 ตั๋วเงิน
5.5.5 การออกหลักทรัพย์เพื่อรองรับธุรกรรม Securitization
5.5.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิ ในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนที่โอนสิทธิได้
5.5.7 ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์
5.5.8 ออปชั่น (Option)
5.6 หลักเกณฑ์และขั้นตอนการออกและเสนอขายหลักทรัพย์ให้แก่กรรมการและพนักงาน (ESOP)
5.6.1 การเสนอขายหลักทรัพย์ให้แก่กรรมการ/พนักงาน ในประเทศไทยโดยบริษัทไทย
5.6.2 การเสนอขายหลักทรัพย์ให้แก่กรรมการ/พนักงาน ในประเทศไทยโดยบริษัทต่างประเทศ
5.7 ภาระหน้าที่หลังการเสนอขาย
5.7.1 หุ้นสามัญ
5.7.2 REIT
5.7.3 หลักทรัพย์อื่นที่ไม่ใช่หุ้นสามัญ
5.7.4 ESOP
5.8 การขจัดความขัดแย้งทางผลประโยชน์
5.9 แนวทางการพิจารณาระบบการกำกับดูแลที่ดี ระบบการตรวจสอบภายใน
5.10 กรณีศึกษา และ Workshop
6. การนำหลักทรัพย์เข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์
6.1 บทบาทตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
6.2 สิทธิประโยชน์ของการจดทะเบียนใน SET/mai
6.3 ขั้นตอนการนำหลักทรัพย์เข้าจดทะเบียน
6.4 หลักเกณฑ์ในการรับหลักทรัพย์จดทะเบียนใน SET/mai
6.4.1 หลักเกณฑ์เชิงปริมาณ
6.4.2 หลักเกณฑ์เชิงคุณภาพ
6.4.3 เกณฑ์โครงการสาธารณูปโภคพื้นฐาน
6.4.4 ข้อกำหนดอื่น ๆ
6.5 หลักเกณฑ์ในการรับหลักทรัพย์ประเภทอื่นที่มิใช่หุ้นสามัญ
7. การเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ
7.1 หน้าที่ของที่ปรึกษาทางการเงิน และความเป็นอิสระของที่ปรึกษาทางการเงิน
7.2 พ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ มาตรา 245-259
7.3 ประกาศที่เกี่ยวข้อง
7.3.1 หลักการของประกาศ
7.3.2 สาระสำคัญของประกาศ
7.3.2.1 การรายงานการได้มาและจำหน่ายไป
7.3.2.2 การทำคำเสนอซื้อ
7.3.2.3 การประกาศเจตนาทำคำเสนอซื้อ
7.3.2.4 รายละเอียดการเสนอซื้อ
7.3.2.5 ความเห็นของกิจการเกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อ
7.3.2.6 ข้อบังคับหลังการทำคำเสนอซื้อ
7.3.2.7 การยกเว้นการทำคำเสนอซื้อ
7.3.2.8 การขอผ่อนผันการทำคำเสนอซื้อ
7.3.3 แบบรายงานที่เกี่ยวข้อง
8. การเปิดเผยสารสนเทศ
8.1 นโยบายการเปิดเผยสารสนเทศ
8.2 การได้มาและจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์
8.3 รายการที่เกี่ยวโยงกัน
8.4 การเพิกถอนหลักทรัพย์
8.5 กรณีศึกษา และ Workshop
9. การกำกับดูแลกิจการที่ดี
9.1 ความหมายและองค์ประกอบของการมีการกำกับดูแลกิจการที่ดี
9.2 หลักการและแนวปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีสำหรับบริษัทจดทะเบียน
9.3 กฏหมายและกฏเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับการกำกับดูแลกิจการที่ดี ได้แก่
9.3.1 พ.ร.บ. บริษัทมหาชนจำกัด
9.3.2 พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
9.3.3 ประกาศ/ข้อกำหนดที่เกี่ยวข้อง
10. ความรู้เพิ่มเติม
10.1 เอกสารเรื่อง หลักเกณฑ์ในการรับตราสารหนี้ขึ้นทะเบียนในศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้ไทย
10.2 ความรู้เพิ่มเติมอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง
หากท่านใดทำงานด้านนี้และกำลังไปเตรียมตัวสอบหรือเคยสอบมาแล้ว สนใจแชร์ประสบการณ์หรือช่วยติว ได้ก็จะดีมากครับ
- หลังไมค์กันได้นะครับ -
ขอบคุณครับ