สำนักข่าวอีไฟแนนซ์ไทย- -28 ธ.ค. 61 17:26 น.
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (“ตลาดหลักทรัพย์ฯ”) ได้ดำเนินการทางวินัยกับบริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (“บริษัท”) สืบเนื่องจากลูกค้าต่างประเทศของบริษัทมีการขายหลักทรัพย์โดยไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในครอบครอง ซึ่งการขายหลักทรัพย์ดังกล่าวถือเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 17 (1) ของข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับสมาชิก และข้อ 39 (1) ของข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง การซื้อขาย การชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์
แม้ต่อมาบริษัทได้รายงานการขายหลักทรัพย์โดยไม่มีหลักทรัพย์ในครอบครอง (แบบ กต. 2/3) และชำระค่าปรับเท่ากับกำไรที่ได้รับมายังตลาดหลักทรัพย์ฯ แล้ว แต่การที่บริษัทไม่ได้กำกับดูแลและดำเนินการเพื่อให้มั่นใจว่าลูกค้ามีหลักทรัพย์อยู่ในครอบครองก่อนขายหลักทรัพย์นั้นจนเป็นเหตุให้ลูกค้าต่างประเทศของบริษัทมีการขายหลักทรัพย์ในลักษณะดังกล่าว บริษัทจึงยังคงมีความผิดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ข้างต้น
ดังนั้น ตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงได้ดำเนินการทางวินัยกับบริษัทโดยการปรับเป็นเงินอีกจำนวน 1,050,000 บาท
https://www.efinancethai.com/LastestNews/LatestNewsMain.aspx?ref=A&id=dWlhUEpDNW1oVU09
---------------------------
!!.. ตลท.สั่งปรับ บล.เมย์แบงก์ กิมเอ็ง ฐานทำ Naked Short ..!!
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (“ตลาดหลักทรัพย์ฯ”) ได้ดำเนินการทางวินัยกับบริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (“บริษัท”) สืบเนื่องจากลูกค้าต่างประเทศของบริษัทมีการขายหลักทรัพย์โดยไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในครอบครอง ซึ่งการขายหลักทรัพย์ดังกล่าวถือเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 17 (1) ของข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับสมาชิก และข้อ 39 (1) ของข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง การซื้อขาย การชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์
แม้ต่อมาบริษัทได้รายงานการขายหลักทรัพย์โดยไม่มีหลักทรัพย์ในครอบครอง (แบบ กต. 2/3) และชำระค่าปรับเท่ากับกำไรที่ได้รับมายังตลาดหลักทรัพย์ฯ แล้ว แต่การที่บริษัทไม่ได้กำกับดูแลและดำเนินการเพื่อให้มั่นใจว่าลูกค้ามีหลักทรัพย์อยู่ในครอบครองก่อนขายหลักทรัพย์นั้นจนเป็นเหตุให้ลูกค้าต่างประเทศของบริษัทมีการขายหลักทรัพย์ในลักษณะดังกล่าว บริษัทจึงยังคงมีความผิดตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ข้างต้น
ดังนั้น ตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงได้ดำเนินการทางวินัยกับบริษัทโดยการปรับเป็นเงินอีกจำนวน 1,050,000 บาท
https://www.efinancethai.com/LastestNews/LatestNewsMain.aspx?ref=A&id=dWlhUEpDNW1oVU09
---------------------------