ก.ล.ต. เผยปี 58 เปรียบเทียบปรับ 89 ราย รวม 91.44 ลบ. พบปั่นหุ้น และทุจริตมากสุด รวม 72.44 ลบ. และกล่าวโทษกรณีทำผิดพ.ร.บ.หลักทรัพย์ 77 ราย
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า ในปี 2558 คณะกรรมการเปรียบเทียบปรับ ได้เปรียบเทียบปรับจำนวน 89 ราย รวมมูลค่า 91.44 ล้านบาท แบ่งเป็นกรณีการกระทำอันไม่เป็นธรรมในการซื้อขายหลักทรัพย์ ซึ่งครอบคลุมการสร้างราคา ใช้ข้อมูลภายใน(อินไซต์เทรด) และทุจริต จำนวน 23 ราย มูลค่า 72.44 ล้านบาท การออกเสนอขายหลักทรัพย์เช่นไม่จัดทำหรือรายงานข้อมูลตามกำหนด 48 ราย มูลค่า 11.73 ล้านบาท การเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ 4 ราย มูลค่า 2.25 ล้านบาท การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ 6 ราย รวม 2.45 ล้านบาท การประกอบธุรกิจจัดการลงทุน 8 ราย มูลค่ารวม 2.54 ล้านบาท
ทั้งนี้ ก.ล.ต. ได้มีการกล่าวโทษกรณีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 77 ราย ได้แก่ การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต 8 ราย การกระทำอันไม่เป็นธรรมในการซื้อขายหลักทรัพย์ 6 ราย การถือครองหลักทรัพย์เพื่อการครอบงำกิจการ 1 ราย การออกและเสนอขายหลักทรัพย์ เช่น การไม่จัดทำหรือรายงานข้อมูลตามกำหนด 38 ราย ทุจริตหรือไม่ปฏิบัติหน้าที่ของผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ 23 ราย อื่นๆ 1ราย
นอกจากนี้ ได้กล่าวโทษกรณีเกี่ยวกับความผิดตามพรบ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้าอีก 4 ราย พร้อมกับได้มีการลงโทษทางบริหาร ซึ่งมีจำนวนผู้ถูกดำเนินการทั้งหมด 48 ราย แบ่งเป็นผู้แนะนำการลงทุนและนักวิเคราะห์การลงทุน 41 ราย ผู้บริหารหลักทรัพย์ และบุคคลที่มีอำนาจในการจัดการ 4 ราย ที่ปรึกษาทางการเงิน 1 ราย ผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ปรึกษาทางการเงิน 2 ราย ซึ่งก.ล.ต.ได้ดำเนินการ โดยการสั่งพัก 44 รายและเพิกถอนใบอนุญาต 4 ราย
สำหรับปี 58 ก .ล.ต.ได้มีการสอบทานรายการที่เกี่ยวโยงและการได้มาซึ่งสินทรัพย์สำคัญ ที่ขออนุมัติที่ประชุมผู้ถือหุ้น 52 รายการ มูลค่า 1.64แสนล้านบาท และดำเนินการออกข่าวเตือนผู้ลงทุน 6 ราย รวมมูลค่า 3.39 หมื่นล้านบาท
ด้านการตรวจสอบกรณีการกระทำไม่เป็นธรรมในการซื้อขายเช่น การสร้างราคาหลักทรัพย์ การเผยแพร่ข่าว การใช้ข้อมูลภายในรวม 70 กรณี กรณีการทุจริตการกระทำผิดของผู้บริหารบจ. บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ และการกระทำผิดเกี่ยวกับบัญชีหรือเอกสาร 14 กรณี และกรณีการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต 15 กรณี รวมอื่นๆ อีก 3 กรณี รวม 102 กรณี
http://www.bangkokbiznews.com/news/detail/682493 
ก.ล.ต. เผยปี 58 พบปั่นหุ้น-ทุจริตมากสุด รวม 72.44 ล้านบาท!!
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า ในปี 2558 คณะกรรมการเปรียบเทียบปรับ ได้เปรียบเทียบปรับจำนวน 89 ราย รวมมูลค่า 91.44 ล้านบาท แบ่งเป็นกรณีการกระทำอันไม่เป็นธรรมในการซื้อขายหลักทรัพย์ ซึ่งครอบคลุมการสร้างราคา ใช้ข้อมูลภายใน(อินไซต์เทรด) และทุจริต จำนวน 23 ราย มูลค่า 72.44 ล้านบาท การออกเสนอขายหลักทรัพย์เช่นไม่จัดทำหรือรายงานข้อมูลตามกำหนด 48 ราย มูลค่า 11.73 ล้านบาท การเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ 4 ราย มูลค่า 2.25 ล้านบาท การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ 6 ราย รวม 2.45 ล้านบาท การประกอบธุรกิจจัดการลงทุน 8 ราย มูลค่ารวม 2.54 ล้านบาท
ทั้งนี้ ก.ล.ต. ได้มีการกล่าวโทษกรณีความผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ 77 ราย ได้แก่ การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต 8 ราย การกระทำอันไม่เป็นธรรมในการซื้อขายหลักทรัพย์ 6 ราย การถือครองหลักทรัพย์เพื่อการครอบงำกิจการ 1 ราย การออกและเสนอขายหลักทรัพย์ เช่น การไม่จัดทำหรือรายงานข้อมูลตามกำหนด 38 ราย ทุจริตหรือไม่ปฏิบัติหน้าที่ของผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ 23 ราย อื่นๆ 1ราย
นอกจากนี้ ได้กล่าวโทษกรณีเกี่ยวกับความผิดตามพรบ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้าอีก 4 ราย พร้อมกับได้มีการลงโทษทางบริหาร ซึ่งมีจำนวนผู้ถูกดำเนินการทั้งหมด 48 ราย แบ่งเป็นผู้แนะนำการลงทุนและนักวิเคราะห์การลงทุน 41 ราย ผู้บริหารหลักทรัพย์ และบุคคลที่มีอำนาจในการจัดการ 4 ราย ที่ปรึกษาทางการเงิน 1 ราย ผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ปรึกษาทางการเงิน 2 ราย ซึ่งก.ล.ต.ได้ดำเนินการ โดยการสั่งพัก 44 รายและเพิกถอนใบอนุญาต 4 ราย
สำหรับปี 58 ก .ล.ต.ได้มีการสอบทานรายการที่เกี่ยวโยงและการได้มาซึ่งสินทรัพย์สำคัญ ที่ขออนุมัติที่ประชุมผู้ถือหุ้น 52 รายการ มูลค่า 1.64แสนล้านบาท และดำเนินการออกข่าวเตือนผู้ลงทุน 6 ราย รวมมูลค่า 3.39 หมื่นล้านบาท
ด้านการตรวจสอบกรณีการกระทำไม่เป็นธรรมในการซื้อขายเช่น การสร้างราคาหลักทรัพย์ การเผยแพร่ข่าว การใช้ข้อมูลภายในรวม 70 กรณี กรณีการทุจริตการกระทำผิดของผู้บริหารบจ. บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ และการกระทำผิดเกี่ยวกับบัญชีหรือเอกสาร 14 กรณี และกรณีการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต 15 กรณี รวมอื่นๆ อีก 3 กรณี รวม 102 กรณี
http://www.bangkokbiznews.com/news/detail/682493