ตลท. ประกาศเริ่มใช้เกณฑ์กำกับการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ปรับปรุงเพิ่ม ตั้งแต่ 5 ม.ค. 58
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) เปิดเผยว่า
การปรับปรุงมาตรการกำกับดูแลการซื้อขายหลักทรัพย์กรณีมีการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติ ด้วยแนวทาง
Trading alert list และ Cash balance เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพและป้องกันความเสี่ยงที่อาจเกิดกับผู้ลงทุน
ได้รับการอนุมัติจากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) แล้ว
มีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 5 มกราคม 2558 เป็นต้นไป
มาตรการกำกับดูแลการซื้อขายหลักทรัพย์ที่มีการปรับปรุง คือ เมื่อหลักทรัพย์มีสภาพผิดปกติและเข้าเกณฑ์
Trading alert list แล้ว ผู้ลงทุนต้องซื้อหลักทรัพย์นั้นด้วยบัญชี Cash balance หรือ
ซื้อด้วยการวางเงินสดเป็นประกันไว้ล่วงหน้าก่อนการซื้อเต็มจำนวน เป็นเวลา 3 สัปดาห์
และในกรณีที่หลักทรัพย์นั้นเข้าเกณฑ์ Trading alert list ซ้ำเป็นครั้งที่ 2
จะถูกห้ามนำหลักทรัพย์นั้นมาคำนวณเป็นวงเงินซื้อขายในทุกประเภทบัญชี และต้องซื้อด้วยบัญชี Cash balance
ต่อไปอีก 3 สัปดาห์นับจากวันที่ประกาศ และในกรณีที่หลักทรัพย์นั้นเข้าเกณฑ์ Trading alert list
อีกเป็นครั้งที่ 3 หลักทรัพย์ดังกล่าวต้องซื้อด้วยบัญชี Cash balance และ
ถูกห้ามนำหลักทรัพย์นั้นมาคำนวณเป็นวงเงินซื้อขายในทุกประเภทบัญชี และ ห้าม Net Settlement
ในวันเดียวกัน ซึ่งหมายถึง หากมีการซื้อและขายหลักทรัพย์เดียวกันในวันเดียวกัน
ค่าขายจะคืนเป็นวงเงินในวันทำการถัดไป เป็นเวลา 3 สัปดาห์นับจากวันที่ประกาศ ทั้งนี้
บริษัทจดทะเบียนที่เข้าเกณฑ์ Trading alert list ยังคงต้องมีการเปิดเผยข้อมูลพัฒนาการที่สำคัญ
นอกจากนี้ เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการกำกับดูแลการซื้อขาย ตลท.
อาจพิจารณาขยายระยะเวลาในการใช้เกณฑ์แต่ละระดับออกไปได้ตามความเหมาะสม และ
อาจประกาศหยุดพักการซื้อขายเป็นการชั่วคราวในกรณีที่หลักทรัพย์มีสภาพการซื้อขายที่ผิดปกติอย่างมากไม่สอด
คล้องกับปัจจัยพื้นฐาน หรือมีการซื้อขายกระจุกตัวโดยบุคคลหรือกลุ่มบุคคล
สำหรับกรณีหลักทรัพย์ที่มีสภาพผิดปกติเข้าข่ายตามเกณฑ์ Turnover list ของสำนักงาน ก.ล.ต.
และเข้าเงื่อนไข ตลท. ยังคงหลักการเดิม คือ
บริษัทหลักทรัพย์ต้องให้ลูกค้าซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าวด้วยการวางเงินสดเป็นประกันไว้ล่วงหน้าก่อนการซื้อ
100% หรือซื้อด้วยบัญชี Cash balance เป็นเวลา 6 สัปดาห์ ทั้งนี้หากในระหว่างที่ต้องซื้อด้วยบัญชี Cash
balance หลักทรัพย์นั้นผิดปกติและเข้าข่ายตามเกณฑ์ Trading alert list ให้ดำเนินการตามเกณฑ์ Trading
alert list ที่กล่าวมาแล้วข้างต้น
รายละเอียดเพิ่มเติม ติดตามได้ที่ เว็บไซต์ ตลท.
http://www.set.or.th/th/regulations/circulated_memo/trading_mkt_participants/rules_regulations/2014_
files/KorKhorWor3_2557.pdf
กลุ่มตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย "สานโอกาสการลงทุน เพื่อคุณ เพื่อธุรกิจ"
ภาพรวมจะเป็นยังไงมั้งเมื่อ ตลท. ประกาศเริ่มใช้เกณฑ์กำกับการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ปรับปรุงเพิ่ม ตั้งแต่ 5 ม.ค. 58
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) เปิดเผยว่า
การปรับปรุงมาตรการกำกับดูแลการซื้อขายหลักทรัพย์กรณีมีการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติ ด้วยแนวทาง
Trading alert list และ Cash balance เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพและป้องกันความเสี่ยงที่อาจเกิดกับผู้ลงทุน
ได้รับการอนุมัติจากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) แล้ว
มีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 5 มกราคม 2558 เป็นต้นไป
มาตรการกำกับดูแลการซื้อขายหลักทรัพย์ที่มีการปรับปรุง คือ เมื่อหลักทรัพย์มีสภาพผิดปกติและเข้าเกณฑ์
Trading alert list แล้ว ผู้ลงทุนต้องซื้อหลักทรัพย์นั้นด้วยบัญชี Cash balance หรือ
ซื้อด้วยการวางเงินสดเป็นประกันไว้ล่วงหน้าก่อนการซื้อเต็มจำนวน เป็นเวลา 3 สัปดาห์
และในกรณีที่หลักทรัพย์นั้นเข้าเกณฑ์ Trading alert list ซ้ำเป็นครั้งที่ 2
จะถูกห้ามนำหลักทรัพย์นั้นมาคำนวณเป็นวงเงินซื้อขายในทุกประเภทบัญชี และต้องซื้อด้วยบัญชี Cash balance
ต่อไปอีก 3 สัปดาห์นับจากวันที่ประกาศ และในกรณีที่หลักทรัพย์นั้นเข้าเกณฑ์ Trading alert list
อีกเป็นครั้งที่ 3 หลักทรัพย์ดังกล่าวต้องซื้อด้วยบัญชี Cash balance และ
ถูกห้ามนำหลักทรัพย์นั้นมาคำนวณเป็นวงเงินซื้อขายในทุกประเภทบัญชี และ ห้าม Net Settlement
ในวันเดียวกัน ซึ่งหมายถึง หากมีการซื้อและขายหลักทรัพย์เดียวกันในวันเดียวกัน
ค่าขายจะคืนเป็นวงเงินในวันทำการถัดไป เป็นเวลา 3 สัปดาห์นับจากวันที่ประกาศ ทั้งนี้
บริษัทจดทะเบียนที่เข้าเกณฑ์ Trading alert list ยังคงต้องมีการเปิดเผยข้อมูลพัฒนาการที่สำคัญ
นอกจากนี้ เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการกำกับดูแลการซื้อขาย ตลท.
อาจพิจารณาขยายระยะเวลาในการใช้เกณฑ์แต่ละระดับออกไปได้ตามความเหมาะสม และ
อาจประกาศหยุดพักการซื้อขายเป็นการชั่วคราวในกรณีที่หลักทรัพย์มีสภาพการซื้อขายที่ผิดปกติอย่างมากไม่สอด
คล้องกับปัจจัยพื้นฐาน หรือมีการซื้อขายกระจุกตัวโดยบุคคลหรือกลุ่มบุคคล
สำหรับกรณีหลักทรัพย์ที่มีสภาพผิดปกติเข้าข่ายตามเกณฑ์ Turnover list ของสำนักงาน ก.ล.ต.
และเข้าเงื่อนไข ตลท. ยังคงหลักการเดิม คือ
บริษัทหลักทรัพย์ต้องให้ลูกค้าซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าวด้วยการวางเงินสดเป็นประกันไว้ล่วงหน้าก่อนการซื้อ
100% หรือซื้อด้วยบัญชี Cash balance เป็นเวลา 6 สัปดาห์ ทั้งนี้หากในระหว่างที่ต้องซื้อด้วยบัญชี Cash
balance หลักทรัพย์นั้นผิดปกติและเข้าข่ายตามเกณฑ์ Trading alert list ให้ดำเนินการตามเกณฑ์ Trading
alert list ที่กล่าวมาแล้วข้างต้น
รายละเอียดเพิ่มเติม ติดตามได้ที่ เว็บไซต์ ตลท.
http://www.set.or.th/th/regulations/circulated_memo/trading_mkt_participants/rules_regulations/2014_
files/KorKhorWor3_2557.pdf
กลุ่มตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย "สานโอกาสการลงทุน เพื่อคุณ เพื่อธุรกิจ"